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期货市场客户开户管理规定:期货从业《期货法律法规》复习题集(第1525篇)

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1、期货市场客户开户管理规定:期货从业《期货法律法规》复习题集(第1525篇)

最低0.27元开通文库会员,查看完整内容> 原发布者:平常心对待

2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前练习

a、董事会

b、监事会

c、股东大会

d、董事长

【知识点】:第2章>第6节>第三章职责与履职保障

【答案】:a

【解析】:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条规定,首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。

a、30

b、20

c、40

d、60

【知识点】:第2章>第2节>第五章基本业务规则

【答案】:b

【解析】:

《期货交易所管理办法》第九十一条,期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。故本题答案为b。

a、协助办理开户手续

b、提供期货行情信息

c、提供期货交易设施

d、代理客户进行期货交易

【知识点】:第2章>第9节>第二章资格条件与业务范围

【答案】:d

【解析】:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条,证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。【知识点】:第cada

2、期货市场客户开户管理规定:人民人行对个人存款账户管理新规定

第一章总 则

第一条 为规范人民币银行结算账户(以下简称银行结算账户)的开立和使用,加强银行结算账户管理,维护经济金融秩序稳定,根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,制定本办法。

第二条 存款人在中国境内的银行开立的银行结算账户适用本办法。

本办法所称存款人,是指在中国境内开立银行结算账户的机关、团体、部队、企业、事业单位、其他组织(以下统称单位)、个体工商户和自然人。

本办法所称银行,是指在中国境内经中国人民银行批准经营支付结算业务的政策性银行、商业银行(含外资独资银行、中外合资银行、外国银行分行)、城市信用合作社、农村信用合作社。

本办法所称银行结算账户,是指银行为存款人开立的办理资金收付结算的人民币活期存款账户。

第三条 银行结算账户按存款人分为单位银行结算账户和个人银行结算账户。

(一)存款人以单位名称开立的银行结算账户为单位银行结算账户。单位银行结算账户按用途分为基本存款账户、一般存款账户、专用存款账户、临时存款账户。

个体工商户凭营业执照以字号或经营者姓名开立的银行结算账户纳入单位银行结算账户管理。

(二)存款人凭个人身份证件以自然人名称开立的银行结算账户为个人银行结算账户。

邮政储蓄机构办理银行卡业务开立的账户纳入个人银行结算账户管理。

第四条 单位银行结算账户的存款人只能在银行开立一个基本存款账户。

第五条 存款人应在注册地或住所地开立银行结算账户。符合本办法规定可以在异地(跨省、市、县)开立银行结算账户的除外。

第六条 存款人开立基本存款账户、临时存款账户和预算单位开立专用存款账户实行核准制度,经中国人民银行核准后由开户银行核发开户登记证。但存款人因注册验资需要开立的临时存款账户除外。

第七条 存款人可以自主选择银行开立银行结算账户。除国家法律、行政法规和国务院规定外,任何单位和个人不得强令存款人到指定银行开立银行结算账户。

第八条 银行结算账户的开立和使用应当遵守法律、行政法规,不得利用银行结算账户进行偷逃税款、逃废债务、套取现金及其他违法犯罪活动。

第九条 银行应依法为存款人的银行结算账户信息保密。对单位银行结算账户的存款和有关资料,除国家法律、行政法规另有规定外,银行有权拒绝任何单位或个人查询。对个人银行结算账户的存款和有关资料,除国家法律另有规定外,银行有权拒绝任何单位或个人查询。

第十条 中国人民银行是银行结算账户的监督管理部门。

3、期货市场客户开户管理规定:根据《现金管理暂行条例》及其实施细则的规定,开户单位可以使用现金的情形有( )。

选a收购单位向个人收购农副产品和其他物资支付的价款、b支付个人的各种奖金和d职工工资。依据《现金管理暂行条例》第五条规定,开户单位可使用现金的情形包含职工工资、津贴;发给个人的科学技术、文化艺术、体育等各种奖金;向个人收购农副产品和其他物资的价款。

选项中的c向供货单位支付1500元货款,超过了中国人民银行规定的列支范围内的结算起点。该结算起点的设置标准为1000元,因此开户单位不得在此种情形下使用现金。

扩展资料:

开户单位现金收支使用规定:

1、开户单位现金收入应当于当日送存开户银行。当日送存确有困难的,由开户银行确定送存时间;

2、开户单位支付现金,可以从本单位库存现金限额中支付或者从开户银行提取,不得从本单位的现金收入中直接支付(即坐支)。因特殊情况需要坐支现金的,应当事先报经开户银行审查批准,由开户银行核定坐支范围和限额。坐支单位应当定期向开户银行报送坐支金额和使用情况;

3、开户单位根据本条例第五条和第六条的规定,从开户银行提取现金,应当写明用途,由本单位财会部门负责人签字盖章,经开户银行审核后,予以支付现金;

4、因采购地点不固定,交通不便,生产或者市场急需,抢险救灾以及其他特殊情况必须使用现金的,开户单位应当向开户银行提出申请,由本单位财会部门负责人签字盖章,经开户银行审核后,予以支付现金。

参考资料来源:中国人民银行-现金管理暂行条例

4、期货市场客户开户管理规定:增值税普通发票的管理办法

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增值税专用发票管理规定为加强增值税发票管理的严肃性,规避增值税发票税务管理风险,现对增值税发票管理事项统一规定如下:一、客户“一般纳税人资格”的确定对需开具增值税票的客户,必须对其“一般纳税人资格”进行审核,需相应提供以下资料:1、《国税税务登记证》复印件;2、《工商营业执照》复印件;3、《增值税一般纳税人资格证(或其他有效证明资料)》复印件;4、《银行开户许可证》等证件的复印件;5、对非直接往来的商超客户,确需要求“带票结款”的,经物流经理查实后,按公司相关 流程,要求商超客户提供《采买授权书》原件;6、增值税开票资料即客户名称、税务登记号、地址、电话、开户行及账号等(注意审核与所提供的有效证件必须一致)。二、增值税发票开具原则对具有一般纳税人资格的客户,必须按以下要求开具增值税票:1、必须具有真实的交易;2、开票金额按当月货款(冲抵配销政策后的金额)精确至元角分予以开具,若有预收账款的,对预收款部分在未实现交易前不予提供增值税票,待实现交易后再行补开增值税票3、货款的收取必须通过银行进行划转,原则上应在货款到达公司指定的银行账户后再行开具,对以现金结算的货款部分不提供增值税票。4、任何公司都不得向无直接往来业务关系单位开具增值税专用发票,即使通过银行转帐方式也不能许可。5、对外开具增值税发票,不得任意增加开票金额,必须做到订单、回款、开票一致。6、任何对外开具的增值税专用发

5、期货市场客户开户管理规定:银行开户必须在监控下办理是哪个文件规定的

根据知《银行账户管理办法》的规定,银行账户管理遵守以下基本原则:

(1)一个基本账户原则。即存款人只能在银行开立一个基本存款账户,不能多头开立基本存款账户。存款人在银行开立基本存款账户,实行由中国人民银行当地分支机构核发开户许可制度。

(2)自愿选择原则。即存款人可以自主选择银行开立账道户,银行也可以自愿选择存款人开立账户。任何单位和个人不得强制干预存款人和银行开立或使用账户。

(3)存款保密回原则。即银行必须依法为存款人保密,维护存款人资金的自主支配权。除国家法律规定和国务院授权中国人民银行总行的监督项目外,银行不代任何单位和个人查询、冻结、扣划存款人账户内存款。

基本存款帐户是指存款人办理日常转帐结算和现金收付的帐户。答存款人的工资、奖金等现金的支取,只能通过本帐户办理。

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